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近日，宁波先锋新材（维权）料股份有限公司（先锋新材）发布公告披露，2026年5月15日，公司及相关当事人收到中国证监会宁波监管局下发的《行政处罚事先告知书》（甬证监告字[2026]5号）；先锋新材时任控股股东、实际控制人卢先锋收到中国证监会宁波监管局下发的《行政处罚事先告知书》（甬证监告字[2026]4号）。

《行政处罚事先告知书》（甬证监告字[2026]5号）显示，经查明，2018年11月6日，先锋新材时任控股股东、实际控制人卢先锋与收购方贺沁铭签署《股权转让协议》，约定卢先锋将其持有的先锋新材29.8%的股权转让给贺沁铭或其指定受让人，转让价格不超过10亿元人民币。先锋新材未及时披露《股权转让协议》签署情况，直至2024年3月19日在《关于控股股东签署控股权转让协议暨涉诉的公告》中首次披露该事项。

2018年11月至2019年3月，公司先后多次披露卢先锋及其指定方转让先锋新材合计11%的股权事项，但未披露实际受让人系贺沁铭。

《股权转让协议》签订后，卢先锋作为时任控股股东、实际控制人，隐瞒签订《股权转让协议》情况，导致先锋新材未按规定披露上述事项。上述违法事实，有相关协议、公司公告、相关人员询问笔录等证据证明。

先锋新材的上述行为违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十七条第一款和第二款第八项、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十八条第一款、第八十条第一款和第二款第八项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的信息披露违法行为。

在先锋新材信息披露违法违规期间，卢先锋于2008年1月至2020年6月担任公司董事、董事长，2014年6月至2018年12月担任公司总经理，未能保证公司依法及时披露信息，是公司信息披露违法行为直接负责的主管人员。白瑞琛于2018年12月至2022年5月担任先锋新材总经理，2018年12月至2022年10月担任董事，2020年6月至2022年5月担任董事长，未对股权转让事项保持审慎关注，未组织先锋新材核查并披露《股权转让协议》，是公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。熊军于2015年8月至2022年6月担任先锋新材董事会秘书，2020年6月后担任董事，2022年5月后担任董事长，未对股权转让事项保持审慎关注，未组织先锋新材核查并披露《股权转让协议》，是公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。

卢先锋作为时任控股股东、实际控制人，隐瞒签订《股权转让协议》情况，导致先锋新材未按规定披露上述事项，违反《证券法》第八十条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十五条第三款、第四十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，中国证监会宁波监管局拟决定：（1）对先锋新材信息披露违法行为，给予警告，并处以200万元罚款；（2）对卢先锋给予警告，并处以400万元罚款（其中作为直接负责的主管人员处以100万元罚款，作为控股股东、实际控制人处以300万元罚款）；（3）对白瑞琛给予警告，并处以80万元罚款。（4）对熊军给予警告，并处以60万元罚款。

同时，《行政处罚事先告知书》（甬证监告字[2026]4 号）显示，2017 年 9 月 10 日，卢先锋的关联方宁波开心投资有限公司（以下简称开心投资）与太原银嘉新兴产业孵化器投资基金（有限合伙）（以下简称银嘉基金）签订《借款协议》，开心投资分 2 笔获取借款共计 2.5 亿元。宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称先锋新材）为上述 2.5 亿元借款提供担保，担保金额占 2016年经审计净资产绝对值 33.04%。根据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》第六十七条第一款、第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十条第十七项、2019 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第八十条第一款、第二款第三项的规定，先锋新材应当及时披露上述担保事项。开心投资自 2019 年 4 月开始偿还借款，至 2022 年 9 月 6 日偿还完毕全部本息。

卢先锋作为时任控股股东、实际控制人，事前未按规定提交先锋新材履行董事会或股东大会审议程序，事后隐瞒先锋新材为开心投资向银嘉基金借款提供担保事项，导致先锋新材未按规定披露上述事项。卢先锋的上述行为违反《证券法》第八十条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十五条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，中国证监会宁波监管局拟决定：对卢先锋处以 200 万元罚款。

维权索赔征集正式开始：

根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

平台维权律师认为先锋新材的维权征集区间为：

用户在2018年11月9日至2024年3月19日收盘前买入股票，并在2024年3月19日收盘时仍持有即可报名维权索赔。

所需费用：律师全风险代理，投资者获赔前律师不收取股民任何费用。

所需材料：您在报名阶段只需登记基本信息。待报名通过审核后将有短信引导您与律师对接，届时请根据律师的指导准备材料，并邮寄到律师事务所地址。

材料包括对账单、账户证明、委托协议等，以上材料仅耗时半天即可准备好，后续事宜都将由律师进行处理，本人无需出面。

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