来源：险联社

　　“华泰资管原投资经理因为做老鼠仓，日前被判5年，罚款2100万。刘建义从2021年2月到华泰资管任职，第二个月就开始利用掌握的信息与人窜通，获利2400多万。”

　　轰动一时的华泰资产管理有限公司前投资经理刘建义搞老鼠仓一事，日前作出了一审判决，刘建义被上海市第三中级人民法院判5年，罚款2100万。

　　法院判决显示，2021年2月至2023年8月，刘建义先后担任华泰资产管理有限公司权益投资部投资经理助理、投资经理，对华泰资管的股票投资交易具有决策权，掌握相关产品账户投资或拟投资、交易决策、执行、持仓变化等未公开信息。

　　上述期间，刘建义与杨某远、柳某渊分别约定从事股票交易获利分成或按出资比例分成。刘建义通过微信发送联络暗号，再将利用职务便利获取的未公开信息通过相关软件传递给杨某远、柳某渊，杨某远使用约定的证券账户及本人证券账户进行交易，柳某渊则使用其控制的账户交易。

　　刘建义从中实际分得获利150万元和1950万元。

　　2024年9月10日，刘建义主动至公安机关投案，如实交代了上述利用未公开信息交易的犯罪事实。

　　上海三中院审理后认为，刘建义作为金融机构的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。

　　鉴于刘建义具有自首情节，可以从轻或减轻处罚；自愿认罪，于庭前退出部分违法所得，可酌情从轻处罚。

　　遂作出如上判决。

　　内部风控管理堪忧

　　华泰资产管理有限公司成立于2005年，是《保险资产管理公司管理暂行规定》后，原保监会批准设立的第一家保险资产管理公司，华泰保险集团持有91%股份，华泰资管董事长为华泰保险董事长赵明浩。

　　刘建义从2021年2月至2023年8月在华泰资管担任高级投资经理，2021年3月开始“作案”，也就是说，刘建义入职华泰资管仅仅1个月时间，就搞“老鼠仓”。

　　这应该不是临时起意，而完全是蓄谋已久啊！

　　根据华泰资管披露的股票投资管理能力建设及自评估情况，2022年股票投资规模超过10亿，刘建义先后担任华泰资管15只资产管理产品投资经理助理及投资经理。

　　为了加强投资风险控制，华泰资管还制定了多条“防火墙机制”，华泰资管对这套防火墙机制的评估结果是“符合规定”。

　　根据后来辽宁证监局查实的信息显示，杨某远控制使用“姜某”中信建投证券账户交易股票。2021年3月12日至2023年8月1日期间，“姜某”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易合计股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额合计132，013.97万元（13.2亿），趋同金额占比50.73%；趋同盈利合计3，953，616.93元（395万）。

　　刘建义联络柳某渊，由柳某渊本人或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”方正证券账户进行股票交易。“吴某玲”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额204，336.63万元（20.43亿），趋同金额占比66.72%，趋同盈利20，773，217.86元（2077万）。

　　最终，刘建义被没收违法所得20，773，217.86元，并处以41，546，435.72元罚款；明示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以200万元罚款。

　　合计对刘建义没收违法所得20，773，217.86元，并处以43，546，435.72元罚款，刘建义被罚没金额达到了6431万元。

　　自己赚翻 坑了投保人

　　刘建义曾经管理过的“华泰优盈稳健增长股票型养老金产品”，刘建义于2022年12月30开始担任投资经理，2023年8月2日卸任，任期约7个月。

　　刘建义上任之初，该产品净值本身已经大幅破1，为0.885元，而到其卸任时，净值为0.648元，任期亏损高达27%。

　　这两年，保险资金开始大举进入资本市场，根据国家金融监管总局日前披露数据显示，到一季度末，保险公司股票投资余额为3.84万亿，比2025年底增加了2.95%。

　　保险公司旗下的资管公司利用保险资金进行投资，不仅仅是保险公司利润的重要来源，也关乎很多带有理财功能保险产品的收益，更是与保险消费者息息相关。

　　华泰保险集团2025年营业收入237.56亿，同比增长15.21%，净利润15.36亿，增长5.13%。华泰人寿2025年保费收入99.43亿，净利润2.45亿。

责任编辑：王馨茹

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