5月22日，受监管重拳出击影响，美股盘前交易时段，向上融科（老虎证券，TIGR）和富途控股（FUTU）股价大幅下挫。截至发稿，老虎证券一度跌近45%，富途控股一度跌超40%，引发市场高度关注。
剧烈波动的直接导火索，是中国证监会发布的一则重磅消息。5月22日，证监会依法对老虎证券、富途证券、长桥证券等机构境内外相关主体非法跨境展业行为立案调查，并作出行政处罚事先告知。老虎证券随后回应称，将严格按照监管要求积极配合相关工作，目前公司各项业务运营正常。
三家机构被立案调查！监管定性：非法经营证券业务
据证监会通报，证监会依法对Tiger Brokers（NZ）Limited（老虎）、富途证券国际（香港）有限公司（富途）、长桥证券（香港）有限公司（长桥）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查，并作出行政处罚事先告知。
证监会指出，上述三家机构未经证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，违反了《证券法》第一百二十条的规定，构成非法经营证券业务。
此外，三家机构境内外相关主体还违反了《证券投资基金法》第九十七条、《期货和衍生品法》第六十三条的规定，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。
依据《证券法》第二百零二条等规定，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。
老虎证券回应：积极配合整改
针对5月22日证监会立案调查及拟处罚一事，老虎证券方面作出回应。公司表示，已关注到监管动态，将严格按照监管要求积极配合相关工作，目前公司各项业务运营正常。
老虎证券在回应中称，公司高度重视监管部门的意见，始终将合规经营作为业务发展的基础。对于此次立案调查，公司将依法依规配合，确保各项整改工作落实到位。
责任编辑：郝欣煜
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