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豫能控股5月27日公告，因信息披露违规等事项，豫能控股及公司董事长余德忠、总经理李军、董事会秘书李琳，被河南证监局采取出具警示函的监督管理措施。同时，豫能控股及三位责任人也被深圳证券交易所通报批评并计入证券期货市场诚信档案数据库。

豫能控股为国资控股的上市公司，大股东为河南投资集团有限公司，实控人为河南省财政厅。

国资控股的上市公司原本应该是合规典范，豫能控股此次违规被罚暴露出其合规短板。豫能控股的上级单位是否会进一步对相关负责人进行追责，有待进一步观察。

河南证监局下发的行政监管措施《决定书》显示：

“经查，河南豫能控股股份有限公司（以下简称公司）存在如下问题：一是公司于2026年2月11日发布的《关于筹划参股投资暨关联交易事项的提示性公告》，信息披露不完整、风险提示不充分。违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第226号）第三条第一款、第二十三条第一款及第二款第十九项的规定。

二是未按规定建立并执行内幕信息知情人登记管理制度。违反了《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2025〕5号）第六条第一款、第七条的规定。

余德忠作为公司董事长，李军作为公司总经理，李琳作为公司董事会秘书对上述违规行为负主要责任。”

年报信息显示，豫能控股第一大股东为河南投资集团有限公司，实际控制人为河南省财政厅。即为国资控股的上市公司。

根据豫能控股2025年报披露的简历：

董事长余德忠“2018年11月至今，在豫能控股股份有限公司工作，历任董事、总经理、党委副书记，现任董事长、党委书记”。

总经理李军“2024年5月至今，在河南豫能控股股份有限公司工作，现任董事、总经理、党委副书记”。

董事会秘书李琳“2023年1月至今，在河南豫能控股股份有限公司工作，现任董事会秘书”。

相关公告显示，此前不久，豫能控股完成了董事会换届选举。2026年5月8日，豫能控股召开第十届董事会第一次会议，审议通过了选举董事长等议题。余德忠再度当选董事长，公司继续聘任李军担任公司总经理。

豫能控股在5月27日的公告中表示：“公司及相关人员高度重视《决定书》中指出的问题，将认真吸取教训，严格按照河南证监局要求开展整改工作，并在规定期限内提交书面整改报告”。

亡羊补牢是必须的，期望豫能控股能够以此为契机提升合规水平。

作为国资控股的上市公司，在合规上存在问题引发监管处罚，证监局以及交易所监管文件中明确列出了相关责任人应该承担责任。

近年来，各级国资管理部门高度重视下属单位的合规事宜。河南省财政厅等上级部门，是否会对相关责任人开启进一步追责，有待观察。

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