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　　来源：文轩财经
　　原标题：炒股亏损仍被罚！证券员工炒股近19年，亏损476万，被罚25万！

　　雪上加霜！财达证券一工作人员炒股近19年，亏损476万，如今再被罚25万。

　　观察员丨林夏  审校丨王恒

　　近日，一则证券员工炒股被罚的消息刷了屏。

　　5月22日，天津证监局发布的行政处罚决定书显示，迟伟为证券公司从业人员，2005年8月至2024年2月期间实际控制、使用多个他人证券账户交易多只股票。经计算，近19年时间其账户累计亏损476.21万元。天津证监局依据相关规定，对迟伟处以25万元罚款。

　　此次天津证监局的行政处罚再一次证明：无论任何时候，无论盈利与否，监管红线绝不可碰。

　　炒股近19年，亏掉476万

　　这次还被罚25万

　　据天津证监局发布的《行政处罚决定书》显示，迟伟为证券公司从业人员。

　　2005年8月至2024年2月，迟伟实际控制、使用多个他人证券账户交易多只股票，经计算，亏损4762050.69元。

　　上述违法事实，有相关劳动合同、情况说明、相关人员询问笔录、相关证券账户资料、相关银行账户资料、证券交易所计算数据等证据证明，足以认定。

　　监管部门认为，迟伟的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，天津证监局决定对迟伟处以25万元罚款。

　　值得一提的是，这并非迟伟首次受到监管关注。

　　2024年11月，天津证监局已对其作出过行政监管措施决定。相关决定书载明，迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，天津证监局当时已对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　收到《行政处罚事先告知书》后，迟伟未在规定时间内领取告知书，也未提出陈述申辩意见或要求听证，这也从侧面印证了违法事实的清晰。

　　炒股亏损仍被罚

　　迟伟并未个例

　　据相关媒体报道，今年以来，已有21名证券从业人员因借用他人账户买卖股票、违规持有证券等行为被处罚。

　　与迟伟案类似，今年甚至近年多起罚单显示，即便从业人员违规交易未产生盈利甚至大幅亏损，监管部门依然依据《证券法》相关条款进行处罚。

　　今年1月，深圳证监局披露的罚单显示，证券从业人员LIN YAN因借用他人名义持有、买卖证券，被处以30万元罚款。经调查，其在2015年8月至2023年1月期间的违规交易行为累计亏损达1406.34万元。

　　监管部门以处罚决定明确表态，处罚的核心依据是从业人员的身份及违规行为本身，而非交易结果，旨在维护市场公平秩序，防范利益输送和内幕交易风险。

　　证券从业人员违规炒股，一直是监管层严厉打击的重点领域。

　　去年9月，证监会披露了4名证券从业人员非法买卖股票的行政处罚结果。其中，展翔在2018年2月至2024年10月期间，通过控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，被罚没款共计约1.59亿元，并被采取5年证券市场禁入措施，成为同类案件中金额最高的处罚案例之一。

　　证券从业人员违规炒股为何屡禁不止？

　　相关专业人士分析指出，背后原因复杂多元。

　　一方面，证券从业人员身处理财投资一线，拥有信息优势和专业判断能力，面对资本市场可能产生的收益诱惑时容易产生侥幸心理；另一方面，借用他人账户或利用亲属账户操作，隐蔽性较强，在监管部门不断升级大数据监控手段之前，部分违规行为存在一段时期的监管盲区。

　　然而，随着监管部门持续推进“常态化、穿透化、系统化”监管，以及大数据技术对异常交易行为的预警能力大幅提升，违规操作将越来越难以遁形。

　　财达证券

　　人事变动与业绩增长

　　迟伟所在的财达证券，成立于2002年4月，注册资本32.45亿元，2021年5月7日在上海证券交易所主板首发上市。

　　近期，这家券商在人事布局上动作频频。

　　2025年9月，财达证券发布市场化选聘职业经理人公告，拟面向社会公开招聘总经理、分管证券投资业务副总经理及财达研究院（研究所）总经理三大核心岗位。这是公司自2018年以来第四次公开海选高管及业务负责人。

　　2026年1月，财达证券官宣聘任胡恒松为总经理，新一届经营管理团队逐步成型。

　　公开信息显示，在加入财达证券之前，胡恒松已在资本市场深耕近10年，自2007年进入证券行业以来，先后就职于原宏源证券、申万宏源证券以及兴业证券，从事固定收益融资相关的投行业务；2015年6月至2016年6月，挂职广西壮族自治区钦州市金融工作办公室副主任（副处级）。

　　2018年6月进入财达证券后，胡恒松历任财达证券总经理助理兼固定收益融资总部总经理、财达证券副总经理、常务副总经理、投行委主任。

　　公开数据显示，胡恒松自2018年加盟财达证券之后，公司以债券承销业务为代表的投行业务取得长足发展，公司债和企业债承销规模排名较2017年大幅提升，2024年排名第22位。

　　业绩方面，财达证券表现稳健。2025年年报显示，公司实现营业总收入27亿元，同比增长10.74%；归母净利润7.47亿元，同比增长8.82%；扣非净利润7.46亿元，同比增长9.32%。

　　不过，公司合规管理也存在短板。

　　就在迟伟案曝光前不久，2026年4月23日，河北证监局对财达证券唐山富康道证券营业部出具警示函，指出其存在证券经纪人执业管理不到位、对异常交易预警信息核查不力、未及时向河北证监局报告影响客户权益的重大事件等问题。

　　据悉，此次迟伟案发生后，财达证券已在内部开展专项合规检查，重点排查基层营业部员工的账户使用和交易行为，并对相关合规制度进行修订完善。

　　总体来看，财达证券近年来在业务发展和经营业绩上取得了可圈可点的进步：通过市场化选聘搭建新一届经营管理团队，债券承销等投行业务排名稳步提升，2025年年报营收与利润双双实现正增长。然而，从唐山富康道营业部被出具警示函到此次迟伟案尘埃落定，也暴露出公司在分支机构的合规管控、员工行为监督等方面仍存短板。

　　证券行业的竞争，归根到底是规范与信任的竞争。对财达证券而言，迟伟案既是一次教训，也是一次重新审视内控体系的契机。只有真正将合规意识嵌入每一名从业人员的日常执业行为，才能避免再次违规，也才能支撑起一家上市券商走得更远更稳。

责任编辑：孙同怀

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