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来源：行家券业
老总带头违规！国新证券老牌网点翻车
券商基层合规，最怕管理层知法犯法。作为网点合规第一责任人的营业部负责人，本该守好执业底线，却在职期间接连触碰投顾业务两条核心红线。无证执业、变相保收益，违规事实确凿，即便完成工商离任依旧被监管追溯处罚。而这场个人执业乱象，也让一家深耕市场十余年的老牌券商网点蒙尘，更给整个行业敲响了长效合规警钟。
实锤双重违规！营业部老总踩红线
5月21日，广东证监局下发〔2026〕68号行政监管决定书，公开点名国新证券广州珠江东路证券营业部（简称：珠江东路营业部）时任负责人杨海明。
一是无资质“裸奔”执业，违规开展投顾业务。
监管文书明确认定，杨海明从未在中证协完成证券投资顾问注册登记，不具备合法的投顾执业资质。但他无视行业准入规则，利用营业部负责人身份，擅自向投资者提供各类证券投资建议，突破了投顾业务持证上岗的基础底线，属于典型的违规执业行为。
二是暗示保本保收益，缺失核心风险披露。
明示或变相承诺投资收益，是证券行业明文禁止的高压线。而这位营业部负责人，通过暗示方式向用户传递收益兜底预期，刻意营造“投资稳赚”的假象。与此同时，全程未履行任何风险提示义务，刻意回避合规告知流程，严重误导投资者，违反《证券投资顾问业务暂行规定》核心执业要求。
值得注意的是，工商信息显示，2024年10月珠江东路负责人由杨海明变更为褚楚。在岗位更迭、工商变更之后，监管依旧启动跨周期追溯追责，足以证明行业违规终身追责绝非空话。
老牌网点蒙尘！优质阵地遭拖累
此次违规事件，最令人惋惜的是涉事的珠江东路营业部。这可是一家底蕴深厚的老牌网点。2008年成时，曾经是华融证券旗下，后因众所周知的原因，冠以国新证券的名号。
历经十余年市场深耕，长期扎根广州资本市场，积累了成熟的客户资源与市场口碑，是区域内极具资历的老牌券商网点。本该依托央企股东方背景，深耕合规经营，持续稳健发展的优质平台，却因时任负责人个人合规意识缺失、带头违规执业，让老牌网点口碑受损、品牌蒙尘。
个人执业失范，最终牵连机构声誉，多年积累的市场公信力大打折扣，实属可惜。
行业思考，离岗不脱责成监管常态
本次的监管处罚事件，也绝非个例，而是当前基层监管的真实缩影。释放出两大明确的行业监管信号，值得所有券商机构及从业人员警醒。
首先，管理层合规失职，危害远大于普通员工违规。营业部负责人作为网点合规第一责任人，手握管理权限、熟知监管规则，本应是合规防线的守护者，却带头知法犯法，暴露出部分基层券商网点内控机制形同虚设、合规管控流于形式的深层问题，也为各大券商的基层团队管理敲响警钟。
其次，合规追责终身化，不存在“离任避风港”。岗位更迭、工商变更、人员离任，都无法抵消任职期间的违规事实。监管跨年份追溯处罚，彻底打破了“离职即清零”的行业侥幸心理，意味着证券执业终身负责制全面落地。
对于券商行业而言，基层网点是品牌口碑与合规经营的核心阵地。唯有压实管理层合规责任、完善内部管控、杜绝侥幸心理，坚守执业底线，才能守住机构多年积累的品牌根基，实现长期稳健经营。
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责任编辑：杨红卜
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