界面新闻记者 | 孙艺真
近年来,全球政治经济格局深刻变化,投资者资产配置需求更加多元,新兴技术对资产管理行业影响深刻,上海建设全球资产管理中心面临新的形势。
为增强上海国际金融中心影响力,助力金融强国建设,结合上海全球资产管理中心建设基础和优势,6月2日下午,上海市委金融办牵头会同相关单位共同召开新闻通气会,发布《关于深化上海全球资产管理中心建设的若干意见》(以下简称《若干意见》)并作政策解读。
上海市委金融办、中国人民银行上海总部、上海金融监管局、上海证监局等国家在沪金融管理部门,以及上海资产管理协会相关负责同志出席会议并介绍了有关情况。
图片来源:界面新闻拍摄上海市委金融办常务副主任周小全介绍了《若干意见》制定背景、总体考虑和重点内容。

谈到本次政策制定的工作目标,周小全指出:“力争到2030年,上海资产管理规模达55万亿元,全国占比达1/3。上海综合性、开放型资产管理中心地位更加巩固,成为全球资产管理中心‘新地标’。境内外资产多元配置更加畅通,高水平双向开放迈上‘新台阶’。细分行业头部机构引领效应增强,成为资产管理机构体系高质量建设‘新典范’。资产管理与财富管理双轮驱动,丰富全球资产管理中心‘新内涵’。”
《若干意见》从加强金融市场建设,培育高质量的机构体系,丰富资产管理产品和服务,推进资产管理高水平开放,健全资产管理生态等5个方面提出21项具体举措,自2026年6月1日起施行。
具体来看,结合上海全球资产管理中心建设基础和优势,《若干意见》聚焦服务“提升人民币资产全球配置与风险管理功能”的总体目标,统筹推进境内、境外两个市场双向循环,重点围绕金融市场体系建设、资产管理机构服务能力、产品与服务创新三个层面加强推进,着眼法治信用、风险防范、人才集聚、市区联动四个维度加强保障,努力做好金融“五篇大文章”。
满足全球投资者多元化配置需求方面,《若干意见》提出,一是持续丰富权益、债券、另类等类别资产的基础产品,进一步完善场内与场外、商品与金融、期货与衍生品序列;二是着力提高大宗商品以及金融产品“上海价格”影响力,推动提升资产定价能力。三是不断强化金融基础设施功能并提升安全可控水平,确保金融市场及金融基础设施稳健运行。
为培育高质量的机构体系,推动产品和服务创新,《若干意见》提出,一是加快构建各具特色的资产管理机构体系,针对各资产管理子领域提出符合国家金融管理部门政策导向的差异化、特色化发展路径。二是着力吸引境内外各类资产管理机构在沪集聚、展业,支持符合条件的外资资产管理机构申请各类业务资质;同时,推动中介和服务机构高质量发展,提升服务能力。三是丰富资产管理产品和服务,鼓励资产管理机构服务新质生产力发展,促进资产管理与科技创新双向赋能等。
同时,在支持资产跨境配置方面,《若干意见》提出,畅通各类跨境配置渠道,优化互联互通机制;持续优化合格投资者相关制度,推动优化QFII制度,有序扩大合格境外投资者可交易期货和期权品种范围;统筹发展离岸与跨境资产管理业务,鼓励跨国企业集团在沪设立具备跨境财资管理功能的机构,集中管理使用全球资金,探索构建离岸金融制度框架等。
人民银行上海总部、上海金融监管局、上海证监局等国家在沪金融管理部门表示,将全力支持上海全球资产管理中心建设,推动各项政策举措落地,支持各类资产管理机构特色化发展,做好金融“五篇大文章”,提升上海人民币资产全球配置和风险管理功能。
《若干意见》进一步明确定位了资产管理行业协会的作用。上海资产管理协会相关负责人在回答界面新闻记者提问时表示,下一步,将从丰富资管行业主体,培育一流投资机构;聚焦智能投研、智能投顾、智能风险管理,配合会员单位确定数字化战略定位,加快培育“AI+”资产管理复合型紧缺应用人才;深化与海外资管类的协会的合作,与全球资管中心城市交流,引入外资资管机构等方面,持续打造具有全球资产管理中心、城市竞争力和大资管优势的资管行业协会。
会上,上海证监局相关负责人在答记者问时指出,《若干意见》体现了新形势下上海全球资管中心建设的新目标、新要求。在证监会的统一领导下,上海证监局将推动上海资管行业高质量发展,加大中长期资金引入力度,提升权益投资规模,促进行业功能发挥,提升服务投资者水平;支持各类资管机构做优做强,促进提升行业发展的内在稳定性,支持优质的投顾机构业务创新、中小机构特色化经营差异化发展;紧扣金融五篇大文章,支持和引导机构提升产品服务科技创新的能力,加大服务绿色转型力度,积极满足居民财富管理需求,丰富养老金融产品供给,加强产品数据赋能;持续推进高水平的双向开放,支持资管机构开展跨境业务,丰富产品的全球资产配置,鼓励外资机构依托上海的区位优势,结合股东资源禀赋,探索优质特色的发展路径。
责任编辑:曹睿潼
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