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来源：行家券业
一张罚单暴露“代客炒股”顽疾：诚通证券23年老牌网点栽了，营业部老总高呼“合规经营”
隶属央企的诚通证券，旗下一家拥有23年历史的老牌网点，收到了可能是成立以来的首份罚单。而监管函明确指出的违规事项，依然是“合规管理和从业人员执业管理”不到位。
领罚！疏于合规管理
时隔数月，四川证监局新增一则涉及券商网点的罚单，剑指央企背景的诚通证券股份有限公司（简称：诚通证券）。
监管函显示，诚通证券绵阳火炬北路证券营业部（简称：绵阳营业部）存在从业人员私下接受客户委托买卖证券、合规培训和监控监测不到位的情况。
依照《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，监管认定，诚通证券绵阳营业部合规管理和从业人员执业管理不到位，对其采取出具警示函监管措施。
虽然罚单中并未点名私自代客交易的从业人员都是谁。然而，个别证券从业人员的利益与客户的盈利深度捆绑，甚至私下代客户买卖股票时，负有管理责任的营业部，那根合规的红线早已褪色。
不出事则已，一出事便是违规链条的全线崩溃。
老牌！成立已有23年历史
要知道，诚通证券在四川省内仅有四家分支机构，成立于2003年11月的绵阳营业部，是最早“开疆拓土”的网点之一。
走过23年风雨，经历多次更名和迁址，原本应该成为诚通证券合规经营的样板。如今却因为从业人员合规管理，出现在监管处罚中。
翻开官网简介页面，赫然有一栏叫“领导致辞”。2023现任营业部负责人郑湘蓉女士的宣言清晰可见：“始终坚持合规经营、规范运作的经营理念”。
这可是一位从业超过二十年的老将：早年任职于华泰证券和西南证券；2014年9月，她转会诚通证券的前身新时代证券，2021年4月取得投资顾问资质。2023年12月，她接替连续任职14年又8个月的殷国瑞，出任绵阳营业部负责人。
官网白纸黑字的表示“客户至上、诚信合规”，现实中却暴露出从业人员私下代客炒股、监控监测不到位的丑闻。嘴上的“合规”与事实中的“放水”，难免会让人产生联想。
探讨！券商为何管不住员工
放眼证券行业，“私下接受客户委托买卖证券”并非个例。说到底，随着证券行业产品同质化、佣金费率被逐步压低，传统营业部的员工普遍面临巨大的创收压力。
为了牢牢维护住大客户、防止大客户转户走人，一些员工陷入“顺从客户”的惯性陷阱，打着“全方位增值服务”的旗号，替客户买卖下单。
殊不知，股市涨跌变幻莫测。当赚的时候，客户对代客理财欣然接受；一旦出现亏损，推卸责任的焦灼恐怕就会指向长期埋雷的合规缺口。
在券商“降本增效”的背景下，许多老旧网点的配置早已降为最低的人力成本模式。前线业务人员与兼职的合规风控岗位同挤一间小屋，甚至一个人身兼数职。所谓的监控监测，在一线生存压力面前大打折扣。
双重压力之下，如果合规存在漏洞，难免会出现心存侥幸的老员工暗渡陈仓，偷偷摸摸为客户操作下单。
合规！央企背景仍需脱胎换骨
令人感慨的是，这家营业部背靠的诚通证券，本身就一路挣扎。
要知道，诚通证券的前身新时代证券，有过一段被监管关注的“过往”。2022年易主央企之后，在公司治理、合规风控等方面留下的历史欠账，也在逐一“偿还”。就连时任董事长叶顺德，因为在接管前违规发放奖金、资管业务管理不到位等事项，曾被采取监管谈话的监管措施。
作为金融机构，从高管开始就留下合规失位的种子，基层营业部的风险漏洞恐怕迟早要暴露。即便诚通入主之后为公司改头换面了，但对基层员工的合规文化的有效重塑，显然并非简单通过改名就能真正脱胎换骨的。
结语
合规喊得最响的地方，可能是最脆弱的部位。
“坚持合规经营、规范运作”，这句写在诚通证券官网上的宣传口号，如今却让人感到尴尬。
从总部的国资合规整改，到老牌网点因为管不住员工代客炒股被罚。这家央企背景的券商，或许需要真正沉下心来，撕掉“老牌”的情怀标签，补上合规管理的深层漏洞。
合规从来不是口号，也不是总部的专属要求，而是每一家网点、每一位从业人员不可逾越的底线。否则，今天的警示函，或许只是未来更大风险的序章。
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责任编辑：杨红卜
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