界面新闻记者 | 安震

　　近日，光大银行（601818.SH）发布公告，已收到监管任职资格批复，国家金融监督管理总局于2026年6月2日正式核准杨文化担任该行副行长、首席合规官。

　　此前，六大国有银行首席合规官陆续就任，42家A股上市银行中，已有超过35家机构宣布了首席合规官人选。

　　界面新闻注意到，这其中，多半数银行选择由行长兼任。一位股份制银行首席合规官对界面新闻表示，专职的首席合规官门槛较高，考虑到合规工作在银行经营中的重要性，未来专业化首席合规官可能会是一个方向。

　　多数银行首席合规官由行长兼任

　　公开简历信息显示，杨文化自2026年1月起任光大银行党委委员，目前同时担任光大科技有限公司党委书记、董事长、总经理。杨文化2006年加入光大银行，曾在信贷审批、资产保全、法律合规部门任职。加入光大银行前，杨文化曾就职于中信实业银行（现中信银行）。据了解，在担任首席合规官之外，杨文化还分管金融科技。

　　此前，六大国有银行首席合规官均已到任，除交通银行（601328.SH）由首席风险官兼任外，其余五家国有大行均由行长兼任。

　　目前，A股42家上市银行已有超过八成银行公布了首席合规官人选，其中行长兼任情况过半。

　　此前，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》），明确要求金融机构在总部设立首席合规官，并将其纳入高级管理人员序列，接受董事长和行长直接领导，向董事会负责。

　　《办法》规定，首席合规官须要从事金融工作八年以上且从事法律合规工作三年以上，或者从事法律合规工作八年以上且从事金融工作三年以上。而分支机构的合规官，金融或法律合规从业年限下降为六年。

　　《办法》明确，金融机构总部的首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。分支机构的合规官，是本级机构高级管理人员，接受本级机构行长（总经理）直接领导。

　　根据《办法》，由金融机构行长（总经理）兼任首席合规官，以及由金融机构省级分支机构或者一级分支机构行长（总经理）兼任合规官的，不受本办法规定的首席合规官或者合规官的任职条件限制，不需要另行取得任职资格许可。

　　前述首席合规官对界面新闻表示，按照《办法》要求，总行的首席合规官和分支机构的合规官除了学历、金融和法律合规工作年限要求，还需要有法律职业资格证书，这是很多机构首席合规官由行长兼任的最现实因素。

　　前述首席合规官表示，分支机构中，行长兼任合规官的情况更加普遍，因为符合硬性任职条件的候选人确实更少。

　　合规官拥有“一票否决权”

　　事实上，设立合规官制度既有银行内部原因，也有外部因素。

　　2026年以来，银行业合规管理持续高压，几乎贯穿所有业务条线。据不完全统计，今年银行体系累计被罚没金额已逾7.8亿元，罚单总数超过2100张。信贷业务违规仍是“重灾区”，而数据治理违规正成为新的监管焦点。2026年一季度，数据报送与治理违规罚单数量由上一季度的127张增至252张，增幅高达98.43%。在数据安全领域，截至目前，涉数据安全与个人信息保护罚单金额已超7000万元，接近2025年全年两倍。在监管严格落实“双罚制”的背景下，设立首席合规官正是将合规关口从外部监管督促前移至机构内部决策层，变“被动监管遵循”为“主动合规治理”。

　　对于合规官具体工作内容，前述首席合规官对界面新闻表示，首席合规官要负责全行合规制度设计和完善，对于银行经营来说是非常关键的角色。大到战略规划，小到新的产品和业务，都需要经过合规审查。另外，合规官需要为全行建立一套动态的风险检测机制，尤其是最近几年，反洗钱，消费者权益保护等关键领域。另外，首席合规官还要直接与监管机构沟通，配合日常检查和数据的报送。

　　“总的来说，合规工作在银行的责任更大了，即便面对业务部门，合规官可以行使一票否决权。”前述首席合规官表示。

　　监管规定，首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门。金融机构行长（总经理）兼任首席合规官、省级分支机构或者一级分支机构行长（总经理）兼任合规官的除外。

　　业内人士认为，目前，金融机构尤其是中小银行合规人才短缺与专业能力不匹配的问题仍然存在。随着越来越多银行重视合规工作和人才梯队建设，合规官也将走向专业化、专职化。

责任编辑：李琳琳

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